La Agencia Nacional contra el Crimen del Reino Unido pide más reformas de los SAR – PanaTimes


La Agencia Nacional contra el Crimen (NCA) del Reino Unido está pidiendo reformas adicionales al sistema del país para informar transacciones sospechosas en un esfuerzo por reducir el volumen de presentaciones defensivas que recibe, informó el Financial Times el jueves.

Aunque el Ministerio del Interior ha lanzado un “programa de transformación” destinado a revisar el régimen del Reino Unido para los informes de actividades sospechosas (SAR), se necesitan pasos adicionales, según Ian Mynot, jefe de la división UKFIU de la agencia.

“Una tendencia a la presentación de informes defensivos de algunas partes de algunos sectores es uno de los varios temas que estamos considerando en la reforma de los SAR”, dijo Mynot al FT. “También continuaremos brindando alcance y orientación específicos en los diversos sectores de informes para promulgar las mejores prácticas y mejorar la calidad de los informes”.

El año pasado, la NCA informó un aumento del 81 por ciento en las solicitudes de la llamada “defensa contra el lavado de dinero” (DAML), que pueden proteger a las instituciones informantes de la responsabilidad penal por procesar transacciones relacionadas si la agencia lo aprueba, dijo el FT. De las casi 62.000 solicitudes DAML presentadas en 2019, la NCA aprobó todas menos 2.055, según el informe.

La NCA ha visto por separado un fuerte aumento en los SAR presentados por los bancos desafiantes y otras firmas de tecnología financiera, y las empresas presentaron un total de 83.609 informes en 2019, más del doble del número que presentaron en 2018, dijo el FT. El aumento en los SAR presentados por las empresas, que representaron el 64 por ciento del aumento anual total en los informes, se puede atribuir en gran medida al crecimiento relativamente rápido en las bases de clientes y la adopción de la automatización en la incorporación y el monitoreo de cuentas, cree la NCA.

En el transcurso del período de 12 meses que finalizó en marzo de 2020, la NCA registró un aumento del 20 por ciento en los SAR presentados por todas las empresas cubiertas en comparación con los 12 meses anteriores.

“Estamos tratando con grandes volúmenes [of SARs and DAMLs] y grandes aumentos año tras año ”, dijo Mynot al FT. “Los casos de DAML son los que consumen más recursos y, a menudo, son bastante complicados de manejar, y han aumentado a poco más de 62.000 este año, lo que es un gran aumento”.

La reciente publicación de las noticias de investigación de FinCEN Files, que se basó en parte en SAR filtrados, ha “planteado preguntas reales sobre si el régimen de SAR es adecuado para su propósito”, dijo Susan Hawley, directora ejecutiva del grupo de defensa Spotlight on Corruption. el periódico.

“Un replanteamiento radical del régimen de las RAE. . . se necesita con urgencia ”, dijo Hawley. “Las fuerzas del orden necesitan desesperadamente informes de alta calidad, donde las sospechas bien fundamentadas se expresen correctamente. De lo contrario, esos informes de presentación, en muchos casos, están simplemente descargando el riesgo en agencias de aplicación de la ley que no cuentan con recursos suficientes y están sobrecargadas “.

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